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什么是指定交易托管和转托管?

指定交易,是指投资者只能指定某一证券营业部为自己买卖证券的**的交易营业部。目前,这一概念是针对上海证券市场的交易方式而言的。

指定交易优势

(1)有助于防止投资者股票被盗卖;

(2)自动领取红利,由证券交易系统直接将现金红利资金记入投资者的帐户内;

(3)可按月按季度收到证券经营机构提供的对帐服务。

托管和转托管

投资者要投资深市证券,须了解托管券商制度。它是深圳证券交易所采用的股份存管结算及交易服务制度。

托管是在托管券商制度下,投资者在一个或几个券商处以认购、买入、转换等方式委托这些券商管理自己的股份,并且只可以在这些券商处卖出自己的证券;券商为投资者提供证券买卖、分红派息自动到账、证券与资金的查询、转托管等各项业务服务。

在这种制度下,投资者要将其托管股份从一个券商处转移到另一个券商处托管,就必须办理一定的手续,实现股份委托管理的转移,即所谓的转托管。

投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出。投资者如需将股份转到其他证券商处委托卖出,则要到原托管商处办理证券转托管手续。投资者可以将所有的证券一次性全部转出,也可转其中部分券种或同一种券种的部分证券(注意:利用交易系统办理转托管的证券只包括深交所挂牌的A股、基金、可转换债券等,权证、国债不能转托管)。

投资者在原托管券商处办理转托管手续,交易所当日T日 收市后即处理到账,同时将处理结果传送给转出转入券商,投资者第二个交易日 T+1日就可以在转入券商处 新的托管券商 委托卖出证券。

什么是指定交易托管和转托管

它与指定交易制度相比,其主要特点表现在:

1、托管券商制度下,投资者可以在多家券商处委托买卖。而指定交易制度下,投资者只能指定**一家券商委托买卖证券。

在托管券商制度下,投资者可以将每只证券托管在不同的券商处,也可以将同一只证券分量托管在多个券商处,而不受已有托管券商的限制。显然,这对投资者是很方便的。有的投资者为了方便就近操作,将自己的股份分别托管在工作地与住宿地的券商处,或其他任何方便地方的券商处。

2、无论是托管券商制度还是指定交易制度,实际都有一个证券托管到某一个券商处的概念。但在托管的具体实现上,两者却有本质的不同。

托管券商制的股份托管自动实现的,投资者在任一券商处认购新股或购入证券,这些股份或证券也就自动托管在该券商处,并不需要同券商签订什么协议。从这个意义上来讲,托管券商制对于证券的买入是通买的, 投资者可以利用同一个证券账户在国内任何一个证券营业部买入证券 当然,买卖证券时还需要开设一个保证金账户 。在指定交易制度下,投资者必须与券商签署指定协议。

3、托管券商制度下的中央存管系统,实行股份集中管理,由登记结算公司直接管理证券商的证券总账及其名下的投资者明细证券,同时证券商也管理投资者名下的明细证券。而指定交易制度下的中央结算系统,券商信息只登记到股东资料一层。

由于托管券商制度下,同一投资者的同一只证券或多只证券可以在多家券商处托管,所以与指定交易制度下同一投资者的所有证券都必须指定在同一券商处相比较,股份管理相对复杂。托管券商制度下,登记结算公司与证券商共同管理明细股份,每日进行对账,使投资者购入与托管的股份有了双重备份和保险,不易出现股份盗卖现象。

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